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芝商所规则与条例概述

美国商品期货交易委员会(CFTC)成立于1974年,是美国期货及期货期权市场的主要监管机构。 CME、CBOT、NYMEX和COMEX是在商品期货交易委员会注册并受其监管的独立指定…

美国商品期货交易委员会(CFTC)成立于1974年,是美国期货及期货期权市场的主要监管机构。

CME、CBOT、NYMEX和COMEX是在商品期货交易委员会注册并受其监管的独立指定合约市场(DCM),有自我监管责任。为了为市场用户提供通用的监管框架,我们对各交易所规则手册的一些重要差别进行了重大调整,例如会员条件和产品规格等。

规则手册

每份规则手册均包含入市条件、所买卖的合约的条款及条件,以及禁止滥用交易行为的规则。规则手册可到cmegroup.com的“市场监管”(Market Regulation)版面查阅。

芝商所旗下任何交易所的交易者必须了解和遵守各交易所的规则。市场监管部负责监管第四章和第五章,以及第七章和第八章的若干部分,但其监管范围并不限于这些章节。

这些章节包括:

第四章:规则的执行
第五章:交易行为
第七章:交割设施和程序
第八章:清算所和履约保证金

其余章节的内容涉及相关指定合约市场各类产品的条款及条件,以及会员资格和委员会。

本课程其它章节内容将详细介绍与大宗交易、洗售交易、禁止行为和扰乱行为相关的交易行为。

市场监管建议通告

除了制订规则之外,芝商所市场监管部还定期发布“市场监管建议通告”(MRAN),向市场说明以下事项:

  • 规则的修订
  • 新规则
  • 监管指导意见
  • 现行规则的提示

市场监管建议通告的作用是向市场说明怎样遵守规则,这些通告由市场监管部发布。市场监管建议通告的效力与规则相同。市场参与者可以而且应当订阅接收这类通告。

特别执行报告

市场监管部的特别执行报告(SER)为市场提供与下列事项有关的信息:

  • 即将发布的规则变更
  • 提醒通告

芝商所的多个部门均可发出特别执行报告。但是,向市场说明规则变更的特别执行报告及其它公告只能由市场监管部发出。

市场监督通告

此外,市场参与者还可以订阅接收市场监督通告,以了解与头寸限制和大宗交易者报告要求相关的信息。

市场参与者可以而且应当订阅接收市场监管建议通告、特别执行报告和市场监督通告。到cmegroup.com的“市场监管”(Market Regulation)页面订阅即可。

规则的执行

作为指定合约市场,CME、CBOT、NYMEX和COMEX必须设立执法团队,通过各交易所的处罚程序处理违反规则的行为。执法程序将在本课程的其它章节中详细说明。

市场监管部的任务为所有参与者提供高效、卓越的质量管理与监管服务,并通过主动、活跃的监管降低监管风险,以保护和提高芝商所旗下市场的诚信。

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作者: 百姓财富

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