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澳大利亚ASIC发布风险指导 以防股票销售欺诈

  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)为其澳大利亚金融服务(AFS)持证公司提供了有关如何降低股票销售欺诈风险的指导。股票销售欺诈是指不法分子非法销售不属于他们的股票。   AS…

  澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)为其澳大利亚金融服务(AFS)持证公司提供了有关如何降低股票销售欺诈风险的指导。股票销售欺诈是指不法分子非法销售不属于他们的股票。

  ASIC现已发现股票销售欺诈事件有所增加,并且主要涉及其持证公司的股票。因此,ASIC发布防股票欺诈Inf百姓财富网小编mation Sheet237,向易受股票销售欺诈行为影响的AFC持证公司提供指导。

  INFO 237提供了以下指导,希望其AFC持证公司能加强这些方面的管理:

  1)一次性股票销售

  2)客户尽职调查

  3)持续的客户尽职调查

  4)中介客户

  5)反洗钱和反恐融资(AML / CTF)培训ASIC认为,完善的开户和客户尽职调查可以有效防止股票欺诈等金融欺诈行为。

(责任编辑:DF120)

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作者: 百姓财富

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