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证监局处罚期货公司行业八大违规乱象

    证监局处罚期货公司行业八大违规乱象,其中资管业务和私募产品代销业务正在成为期货公司违规的重灾区。9月26日至今,湖南、浙江证监局对5家期货公司开出了18…

    证监局处罚期货公司行业八大违规乱象,其中资管业务和私募产品代销业务正在成为期货公司违规的重灾区。9月26日至今,湖南、浙江证监局对5家期货公司开出了18张罚单,期货公司各种违规现象的背后,是期货资管业务监管的不断收紧,以及期货资管业务的大幅缩水。

    截至2018年上半年末,全国共有129家公司开展资产管理业务(其中10家以子公司形式开展业务),其中证监会批设39家,协会完成备案90家。报备产品数量共计2889只,产品规模合计1629亿元,相较2017年底的2458 亿元,下降33.7%。

    证监局处罚期货公司行业八大违规乱象:

    第一、在资管计划中承诺保本保收益或宣传预期收益率。

    第二、违规为私募配资业务提供服务并获取报酬。

    第三、代销私募产品未核实产品信息。

    第四、代销私募产品期限混乱,随意更改期限。

    第五、部分员工销售私募产品时,并未取得基金从业资格。

    第六、拼凑资金购买私募基金产品。

    第七、伪造合格投资者收入证明。

    第八、存在虚假记载的情况。

    湖南证监局在9月26日、10月9日两个工作日对4家期货公司发布了6道监管函。10月9日,湖南证监局挂出四道警示函,涉及大有期货、金信期货、方正中期期货的四名员工,他们均违规为一家私募公司――武汉坤州大德投资管理有限公司配资业务提供服务,并获取报酬。为此,湖南证监局对上述员工采取出具警示函的行政监管措施,并记入诚信档案。

    9月26日,湖南证监局还挂出了对金信期货和德盛期货采取责令改正监管措施的决定,这两家公司在资管计划中宣传保本保收益和预期收益率。监管函中,湖南证监局要求这两家公司自收到本决定书之日起1个月内完成整改,并提交落实整改工作的书面报告。届时,湖南证监局将组织检查验收。

    在近期监管层对期货公司的罚单中,以方大期货违规最为严重。9月26日,浙江证监局向中大期货连开12张监管函,包括董事长、总经理、首席风险官、销售人员在内的11名员工,主要违规问题均涉及私募产品代销,包括私募代销产品期限混乱、随意更改期限等,甚至还出现伪造合格投资者收入证明等少见现象。

    这表明,中大期货在基金销售业务和员工行为管控方面存在重大内部控制缺陷。浙江证监局根据相关规定,对中大期货采取责令改正的措施,公司董事长陈忠宝、总经理鲁峰、首席风险官宣伟瑜、财富管理中心相关负责人方献军均收到警示函。

    值得注意的是,这并非中大期货首次被罚。就在9月13日,浙江证监局就发布了关于对中大期货采取责令改正措施的决定。经查,该公司在运作“中大期货―侯潮1号资管计划”过程中存在以下情形:2017年9月15日、9月18日和9月19日,期货帐户收盘后结算保证金占比违反了合同约定;2017年9月29日,期货保证金占比违反了合同约定。上述事实反映出公司未严格履行对客户的诚信义务,未有效建立并执行风险管理、内部控制等制度和流程,违反了相关规定。

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作者: 百姓财富

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