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如何办理基金转托管?基金转托管是什么意思?

在基金市场中基金转托管这一操作还是比较常见的,也有不少投资者都听说或者已经操作过了,不过也有一些新手对于基金转托管要怎么做还不太了解,下面基金入门网小编就来给大家介绍一下如何处理基…

在基金市场中基金转托管这一操作还是比较常见的,也有不少投资者都听说或者已经操作过了,不过也有一些新手对于基金转托管要怎么做还不太了解,下面基金入门网小编就来给大家介绍一下如何处理基金转托管以及相关注意事项都有哪些。


基金转托管是什么意思?

转托管是指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的业务。

跨系统转托管是指将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构/基金管理人),或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构/基金管理人转托管到证券营业部)。

通俗讲:就是把在银行买的基金一部份或全部转到另一个银行、证券公司或基金公司网上管理,反之即同。

如何办理基金转托管?

(1)在您转入证券公司开立上海证券账户。(参与券商具体以公告为准)

(2)在转入证券公司成功下挂对应的场内基金账号。

(3)联系您打算转入的证券公司营业部,获知该证券营业部的交易所席位号码。

(4)通过您的转出销售机构,提交跨系统转托管申请。

(5)转托管申请提交并不表示一定成功,需以交易所和券商的最终确认结果为准,麻烦您于2个交易日后注意及时查询转托管结果(交易日15点后和节假日的申请顺延至下一交易日)。

个人投资者如委托他人到销售机构办理,需提供以下资料:

(1) 基金账户卡或交易账号卡原件和复印件。

(2) 投资者本人身份证复印件。

(3) 被委托者身份证原件和复印件。

(4) 投资者本人授权委托书。

(5) 填妥并盖有预留印鉴的业务申请表。
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一、场外转场外

投资者在场外持有的基金份额一般登记在投资者的场外基金账户里。当投资者拟将托管在某代销机构场外的基金份额转托管到其他代销机构场外时,流程如下:

(1)投资者在转出方代销机构办理转托管手续前,应确保已在转入方代销机构办妥基金账户注册或注册确认手续;

(2)T日,投资者在转出方代销机构处申报转托管,注明场外基金账户号码、基金代码、转托管份额以及转入方代销机构代码;

(3)T日日终,该基金注册登记TA系统对转托管申报进行检查,并对合格转托管申报进行相关操作处理;

(4)T+1日,注册登记TA系统向转出方代销机构/基金管理人发送成功及失败转托管处理回报,并向转入方代销机构/基金管理人发送成功转托管处理回报;

(5)自T+2日始,投资者可通过转入方代销机构赎回基金份额。


二、场内转场内

投资者在场内持有的基金份额一般登记在投资者的场内证券账户里。当投资者拟将托管在某证券公司营业部场内的基金份额转托管到其他证券公司营业部场内时,流程如下:

(1)投资者在正式申请办理转托管之前,需获知转入方证券营业部的席位代码;

(2)T日,投资者在转出方营业部提出转托管申请,注明转入方证券营业部席位代码、证券账户号码、基金代码、转托管数量;

(3)T日晚,证券登记结算系统对转托管申报处理;

(4)T+1日,投资者可通过转入方营业部申请卖出、赎回基金份额。
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三、跨系统转托管

指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为,包含“场外转场内”和“场内转场外”。

1、场外转场内

指投资者将在场外持有的基金份额从注册登记TA系统转入证券登记结算系统。

(1)投资者在正式申请办理转托管之前,需获知转入方证券营业部的席位代码,并在转入方营业部开立有证券账户;

(2)T日,投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请,注明转入方证券营业部席位代码、基金账户号码、基金代码、转托管数量,其中转托管数量须为整数份;

(3)T日,注册登记TA系统对代销机构上传的跨系统转托管申报进行检查,对检查有效的跨系统转托管申报记减投资者场外基金账户中的基金份额;

(4)T+1日,证券登记结算系统对跨系统转托管申报进行检查和处理。注册登记TA系统和证券登记结算系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部;

(5)T+2日始,投资者可以通过转入方证券营业部在交易所卖出或赎回基金份额。


2、场内转场外

指投资者将在场内持有的基金份额从证券登记结算系统转入注册登记TA系统。

(1)投资者在正式申请办理转托管之前,应确保已在转入方代销机构成功办理基金账户注册或基金账户注册确认,并获知该代销机构代码;

(2)T日,投资者在转出方证券营业部提出跨系统转托管申请,须注明转入方代销机构代码、证券账户号码、基金代码和转托管数量(委托数量须为大于0的整数份);

(3)T日日终,证券登记结算系统对转出方证券营业部上传的跨系统转托管申报进行检查,若为有效申报则记减投资者证券账户中的基金份额,并将上述转托管申报发送TA系统。处理结果发送转出方营业部;

(4)T日日终,注册登记TA系统对跨系统转托管申报进行检查和处理;

(5)T+1日,注册登记TA系统将有效申报处理结果发送转入方代销机构/基金管理人;

(6)自T+2日始,投资者可以在转入方代销机构处赎回基金份额。

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作者: 百姓财富

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