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证券公司是干嘛的?

有些对于证券公司是做什么的不清楚,证券是指用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。人们常说的股票、债券都属于证券。这些都可以通过二级市场进行交易。 证券公司是指依照《公司法…

证券公司是干嘛的?
证券公司是干嘛的?

有些对于证券公司是做什么的不清楚,证券是指用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。人们常说的股票、债券都属于证券。这些都可以通过二级市场进行交易。

证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。

证券公司专门从事这些证券的发行和买卖业务,具有证券交易所的“会员资格者”可以承销发行(投资银行的业务)、自营买卖或自营兼代理买卖证券。

证券公司是干嘛的?证券公司的业务范围包括:证券承销保荐业务:是指企业进行首次公开募股时,证券公司对证券发行和市场进行推荐并负责销售。自营业务:是指证券公司资金雄厚,可以直接进入交易所买卖股票;此外还为客户闲置的资金提供理财服务。

证券公司主要业务的种类及内容

主要有九大业务,分别是:证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务;证券承销与保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务,融资融券业务,证券公司中间介绍(IB)业务,直接投资业务。接下来,我们就来详细看看这九大业务分别是做哪些内容的工作。

证券经纪业务

证券公司接受客户委托,为客户做代理来买卖有价证券,业务收入来源是从中收取一定比例的佣金。该种代理可通过柜台或者证券交易所代理买卖,在我国以后者为主。

证券公司从事该业务时,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,但该人员必须具有证券从业资格。所以说,证券从业资格考试是非常重要的。

证券投资咨询业务

从事该业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或间接的有偿咨询服务。财务顾问业务与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

证券承销与保荐业务

证券承销是证券公司代理证券发行人发行证券,有代销和包销两种方式。二者的区别主要在承销期结束后,代销方式会把未售出的证券退还给发行人,而包销则不然,是由证券公司购入剩下的部分,一包到底。

证券保荐是发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

证券自营业务

证券公司以自己的名义,以自有资金或依法筹集的资金,为本公司买卖证券获取营利。证券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资和担保。

证券资产管理业务

证券公司作为资产管理人,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,实现资产收益最大化。

融资融券业务

该业务是指证券公司向客户出借资金,使他们得以用资金购买上市证券或者出借上市证券供他们卖出,而证券公司则收取担保物。

中间介绍业务从业

该业务的机构或者个人,在接受了来自期货经纪商的委托后,可以把客户介绍给期货经纪商,并从中收取一定的佣金。该业务起源于美国。

直接投资业务

证券公司想要开展直投业务,必须设立直接投资业务子公司,简称直投子公司,而不得以其他形式开展该业务,且应当遵循公平、公正的原则,合法合规,诚实守信,审慎尽责。

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作者: 百姓财富

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